北京

法律咨询、律师咨询

搜索 咨询

反洗钱等级划分5个等级有哪些

其他 2022-08-26 16:34 标签: 反洗钱

没有五个等级。公司各证券营业部及相关业务部门按照客户身份识别和资料保存情况、账户属性,所涉及地域、行业、业务、交易特征等风险因素的基础上,将客户风险等级划分为三个等级:即高风险客户(A类客户)、一般风险客户(B类客户)、低风险客户(C类客户),并在柜台系统内给予相应的标识。
法律依据:《反洗钱法》第九条
国务院有关金融监督管理机构参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章,对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

代红静律师

代红静律师

重庆扬义律师事务所

婚姻家庭 公司法务 建筑工程 刑事辩护 损害赔偿
咨询律师
更多>> 相关法律问答
[北京]推荐律师
更多>> 相关法律咨询