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取得证券承销资格要具备哪些条件

经济纠纷 2020-08-26 11:23 标签: 取得 证券 承销 资格 具备 条件

根据相关法律规定,取得证券承销资格要具备以下条件。

(1) 证券专营机构具有不低于人民币2千万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2千万元的证券营运资金。

(2) 证券专营机构具有不低于人民币1千万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1千万元的净证券营运资金。

(2)2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得这个证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。

(4) 证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或者在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。

(5) 证券经营机构成立并且正式开业超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。

(6) 具有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况符合规定的风险管理要求。

(7) 具有能够保障正常营业的场所以及设备。

(8) 证监会规定的其他条件。

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