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运营风险控制措施有哪些

金融证券 2020-08-26 11:23 标签: 运营 风险 控制 措施

有下列措施:

1.构建制度性的股票与债券投资决策流程。

2.严格基金管理公司的交易执行流程。

3.制定风险容忍度。

4.使用风险控制定量分析模型。

5.定期编制对业务执行风险控制点的监控报告。

【法律依据】

《证券法》第153条,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

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