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私募基金风控法律责任有哪些

经济纠纷 2020-08-26 16:37 标签: 私募基金 风控 法律责任

一、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程,建立风险评估、监控、预警和防范机制;

二、负责建立风险监测指标,并进行日常监测,适时进行重大风险预警,提出防范和化解措施;

三、负责定期运用风险模型和风险管理技术对业务风险进行定性和定量评估,并出具评估报告;

四、负责支付业务交易、欺诈风险管理体系的建设、维护、管理与持续改进;

等等。

【法律依据】

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十九条,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

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