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私募基金合同审核要点有哪些

公司法务 2020-08-19 00:31 标签: 私募基金 合同 审核 要点

私募基金合同审核要点有:基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;基金的运作方式;基金的出资方式、数额和认缴期限;基金的投资范围、投资策略和投资限制等等。

《证券投资基金法》第九十二条规定,非公开募集基金,应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容:

()基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;

()基金的运作方式;

()基金的出资方式、数额和认缴期限;

()基金的投资范围、投资策略和投资限制;

()基金收益分配原则、执行方式;

()基金承担的有关费用;

()基金信息提供的内容、方式;

()基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;

()基金合同变更、解除和终止的事由、程序;

()基金财产清算方式;

(十一)当事人约定的其他事项。

基金份额持有人转让基金份额的,应当符合本法第八十七条、第九十一条的规定。

第九十三条规定,按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

前款规定的非公开募集基金,其基金合同还应载明:

()承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所;

()承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序;

()基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任;

()承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

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